工程咨詢資質等級標準「工程資信評價資質辦理」

工程咨詢單位資信評價標準

　　本標準所稱的工程咨詢單位資信評價，是指根據(jù)《工程咨詢 行業(yè)管理辦法》(國家發(fā)展改革委 2017 年第 9 號令)，由國家和 省級發(fā)展改革委分別指導監(jiān)督行業(yè)組織對工程咨詢單位開展的 行業(yè)自律性質的資信評價。開展資信評價的目的，是為工程咨詢 行業(yè)提供健康發(fā)展導向，以及為委托單位選擇工程咨詢單位提供 參考。開展資信評價，應統(tǒng)一執(zhí)行以下標準。

一、總體要求

　　(一)工程咨詢單位資信評價標準以近 3 年的專業(yè)技術力 量、合同業(yè)績、守法信用記錄為主要指標，資信評價等級分為甲 級和乙級兩個級別。資信評價類別分為專業(yè)資信、專項資信、綜 合資信。專業(yè)資信、專項資信設甲級和乙級，綜合資信只設甲級。

　　(二)專業(yè)資信按照《工程咨詢行業(yè)管理辦法》劃分的 21 個專業(yè)進行評定;PPP 咨詢專項資信、綜合資信不分專業(yè)。

　　(三)工程咨詢單位資信評價每年度集中申請和評定，已獲 得資信評價等級的單位滿 3 年后重新申請和評定，期間對發(fā)現(xiàn)不 再達到相應標準的單位進行動態(tài)調整。

　　(四)申請資信評價的工程咨詢單位應當通過全國投資項目 在線審批監(jiān)管平臺備案并列入公示名錄。

二、甲級資信評價標準

（一）甲級專業(yè)資信。

1.專業(yè)技術力量。

　　(1)單位咨詢工程師(投資)不少于 12 人;

　　(2)申請評價的專業(yè)應配備至少 4 名咨詢工程師(投資) 和至少 2 名具有本專業(yè)高級技術職稱的人員，兩者不重復計算;

　　(3)單位主要技術負責人為咨詢工程師(投資)，具有工程 或工程經(jīng)濟類高級技術職稱，且從事工程咨詢業(yè)務不少于 8 年。

2.合同業(yè)績。

申請評價的專業(yè)近 3 年合同業(yè)績應滿足以下條件之一：

　　(1)主持完成國家級規(guī)劃咨詢不少于 1 項或省級規(guī)劃咨詢 不少于 2 項或市級規(guī)劃咨詢不少于 4 項，且全部服務范圍內(規(guī) 劃咨詢、項目咨詢、評估咨詢、全過程工程咨詢，下同)業(yè)績累 計不少于 10 項;

　　(2)單一服務范圍內完成的業(yè)績累計不少于 40 項，或覆蓋 兩個及以上服務范圍的業(yè)績累計不少于 30 項;

　　(3)項目咨詢、評估咨詢、全過程工程咨詢等三項服務范 圍內完成的單個項目投資額 15 億元及以上業(yè)績不少于 10 項。 3.守法信用記錄。 工程咨詢單位及其專業(yè)技術人員應具有良好的聲譽和信用，沒有下列情形： (1)列入工程咨詢“黑名單”的; (2)違反《工程咨詢行業(yè)管理辦法》規(guī)定被發(fā)展改革部門 給予警告處罰且列入工程咨詢不良記錄的; (3)列入其他部門嚴重違法失信企業(yè)名單并適用“在工程咨 詢單位資信評價中不予支持”聯(lián)合懲戒措施的。 4.單位從事工程咨詢業(yè)務不少于 5 年。

（二）PPP 咨詢甲級專項資信。

　　1.專業(yè)技術力量。 單位從事 PPP 咨詢業(yè)務的咨詢工程師(投資)不少于 6 人， 法律、財務、金融等專業(yè)人員不少于 8 人，兩者不重復計算。

　　2.合同業(yè)績。 近 3 年完成 PPP 咨詢合同業(yè)績不少于 40 項。PPP 咨詢合同 業(yè)績的認定范圍及要求見本標準附注。

　　3.滿足甲級專業(yè)資信守法信用記錄要求。 4.單位從事 PPP 咨詢業(yè)務不少于 3 年。

（三）甲級綜合資信。

　　申請甲級綜合資信評價的單位，應具備以下條件之一：

　　1.甲級專業(yè)資信 12 個或以上;

　　2.甲級專業(yè)資信 6 個或以上，同時咨詢工程師(投資)不少 于 35 人、12 個及以上專業(yè)近 3 年均有業(yè)績、12 個及以上專業(yè)均 至少配備咨詢工程師(投資)和本專業(yè)高級技術職稱人員各 1 名。

　　甲級綜合資信可以作為所有專業(yè)規(guī)劃咨詢和評估咨詢業(yè)務能力的參考。

三、乙級資信評價標準

（一）乙級專業(yè)資信。

1.專業(yè)技術力量。

　　(1)單位咨詢工程師(投資)不少于 6 人;

　　(2)申請評價的專業(yè)應配備至少 3 名咨詢工程師(投資) 和至少 1 名具有本專業(yè)高級技術職稱的人員，兩者不重復計算;

　　(3)單位主要技術負責人為咨詢工程師(投資)，具有工程 或工程經(jīng)濟類高級技術職稱，且從事工程咨詢業(yè)務不少于 6 年。

2.合同業(yè)績。

　　申請評價的專業(yè)近 3 年全部服務范圍內完成的業(yè)績累計不 少于 15 項。

3.守法信用記錄。

　　工程咨詢單位及其專業(yè)技術人員應具有良好的聲譽和信用， 沒有下列情形：

　　(1)列入工程咨詢“黑名單”的;

　　(2)違反《工程咨詢行業(yè)管理辦法》規(guī)定被發(fā)展改革部門 給予警告處罰且列入工程咨詢不良記錄的;

　　(3)列入其他部門嚴重違法失信企業(yè)名單并適用“在工程咨 詢單位資信評價中不予支持”聯(lián)合懲戒措施的。

4.單位從事工程咨詢業(yè)務不少于 3 年。

　　考慮到工程咨詢市場實際情況，未達到上述標準的工程咨詢 單位可以申請乙級專業(yè)資信預評價。

預評價的標準為：

　　(1)單位 咨詢工程師(投資)不少于 4 人;

　　(2)申請評價的專業(yè)應配備至 少 3 名咨詢工程師(投資)和至少 1 名具有本專業(yè)高級技術職稱 的人員，兩者不重復計算;

　　(3)滿足乙級專業(yè)資信守法信用記錄 要求。同一單位只可申請一次預評價，預評價結果滿 1 年后自動 失效。

（二）PPP 咨詢乙級專項資信。

　　1.專業(yè)技術力量。 單位從事 PPP 咨詢業(yè)務的咨詢工程師(投資)不少于 4 人， 法律、財務、金融等專業(yè)人員不少于 6 人，兩者不重復計算。

　　2.合同業(yè)績。 近 3 年完成 PPP 咨詢合同業(yè)績不少于 20 項。PPP 咨詢合同 業(yè)績的認定范圍及要求見本標準附注。

　　3.滿足乙級專業(yè)資信守法信用記錄要求。

　　4.單位從事 PPP 咨詢業(yè)務不少于 2 年。 考慮到 PPP 咨詢市場實際情況，未達到上述標準的工程咨詢 單位可以申請 PPP 咨詢乙級專項資信預評價。

預評價的標準為：

　　(1)單位從事 PPP 咨詢業(yè)務的咨詢工程師(投資)不少于 2 人， 法律、財務、金融等專業(yè)人員不少于 6 人，兩者不重復計算;

　　(2) 滿足乙級專業(yè)資信守法信用記錄要求。同一單位只可申請一次預 評價，預評價結果滿 1 年后自動失效。

　　注：1.核定申請 PPP 咨詢資信評價的工程咨詢單位的合同業(yè) 績時，本單位從事 PPP 咨詢業(yè)務的專業(yè)人員在入職本單位之前主 持并簽字的合同業(yè)績可以計入。

　　2.本標準所稱 PPP 咨詢合同業(yè)績包括，縣級以上 PPP 項目規(guī) 劃的編制、含有 PPP 項目實施專章的可行性研究報告的編制、 PPP 項目實施方案的編制、PPP 項目合同(含特許經(jīng)營協(xié)議)的 編制、PPP 項目績效評價報告的編制、PPP 項目物有所值論證或 財政承受能力論證方案的編制(計為一項業(yè)績)。

　　3.PPP 咨詢合同業(yè)績用以申請專業(yè)資信、綜合資信時，僅限 于含有 PPP 項目實施專章的可行性研究報告的編制及審批部門 委托的評估、PPP 項目實施方案的編制。

　　4.工程咨詢單位發(fā)生分立、兼并、重組等重大變更的，需重 新申請資信評價;工程咨詢單位注銷或破產(chǎn)的，資信評價結果自 動失效。

工程咨詢行業(yè)管理辦法

第一章 總則

　　第一條 為加強對工程咨詢行業(yè)的管理，規(guī)范從業(yè)行為，保障工程咨詢服務質量，促進投資科學決策、規(guī)范實施，發(fā)揮投資對優(yōu)化供給結構的關鍵性作用，根據(jù)《中共中央 國務院關于深化投融資體制改革的意見》(中發(fā)〔2016〕18 號)、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》(國務院令第 673 號)及有關法律法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 工程咨詢是遵循獨立、公正、科學的原則，綜合運用多學科知識、工程實踐經(jīng)驗、現(xiàn)代科學和管理方法，在經(jīng)濟社會發(fā)展、境內外投資建設項目決策與實施活動中，為投資者和政府部門提供階段性或全過程咨詢和管理的智力服務。 第三條 工程咨詢單位是指在中國境內設立的從事工程咨詢業(yè)務并具有獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位。

　　工程咨詢單位及其從業(yè)人員應當遵守國家法律法規(guī)和政策要求，恪守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，積極參與和接受行業(yè)自律管理。 第四條 國家發(fā)展改革委負責指導和規(guī)范全國工程咨詢行業(yè)發(fā)展，制定工程咨詢單位從業(yè)規(guī)則和標準，組織開展對工程咨詢單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。地方各級發(fā)展改革部門負責指導和規(guī)范本行政區(qū)域內工程咨詢行業(yè)發(fā)展，實施對工程咨詢單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。

　　第五條 各級發(fā)展改革部門對工程咨詢行業(yè)協(xié)會等行業(yè)組織進行政策和業(yè)務指導，依法加強監(jiān)管。

第二章 工程咨詢單位管理

　　第六條 對工程咨詢單位實行告知性備案管理。工程咨詢單位應當通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺(以下簡稱在線平臺)備案以下信息：

　　(一)基本情況，包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照(事業(yè)單位法人證書)、在崗人員及技術力量、從事工程咨詢業(yè)務年限、聯(lián)系方式等;

　　(二)從事的工程咨詢專業(yè)和服務范圍;

　　(三)備案專業(yè)領域的專業(yè)技術人員配備情況;

　　(四)非涉密的咨詢成果簡介。

　　工程咨詢單位應當保證所備案信息真實、準確、完整。備案信息有變化的，工程咨詢單位應及時通過在線平臺告知。工程咨詢單位基本信息由國家發(fā)展改革委通過在線平臺向社會公布。

　　第七條 工程咨詢業(yè)務按照以下專業(yè)劃分：

　　(一)農(nóng)業(yè)、林業(yè);(二)水利水電;(三)電力(含火電、水電、核電、新能源);(四)煤炭;(五)石油天然氣;(六)公路;(七)鐵路、城市軌道交通;(八)民航;(九)水運(含港口河海工程);(十)電子、信息工程(含通信、廣電、信息化);(十一)冶金(含鋼鐵、有色);(十二)石化、化工、醫(yī)藥;(十三)核工業(yè);(十四)機械(含智能制造);(十五)輕工、紡織;(十六)建材;(十七)建筑;(十八)市政公用工程;(十九)生態(tài)建設和環(huán)境工程;(二十)水文地質、工程測量、巖土工程;(二十一)其他(以實際專業(yè)為準)。 第八條 工程咨詢服務范圍包括：(一)規(guī)劃咨詢：含總體規(guī)劃、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃及行業(yè)規(guī)劃的編制;

　　(二)項目咨詢：含項目投資機會研究、投融資策劃，項目建議書(預可行性研究)、項目可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告的編制，政府和社會資本合作(PPP)項目咨詢等;(三)評估咨詢：各級政府及有關部門委托的對規(guī)劃、項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告、PPP項目實施方案、初步設計的評估，規(guī)劃和項目中期評價、后評價，項目概預決算審查，及其他履行投資管理職能所需的專業(yè)技術服務;

　　(四)全過程工程咨詢：采用多種服務方式組合，為項目決策、實施和運營持續(xù)提供局部或整體解決方案以及管理服務。有關工程設計、工程造價、工程監(jiān)理等資格，由國務院有關主管部門認定。

　　第九條 工程咨詢單位訂立服務合同和開展相應的咨詢業(yè)務，應當與備案的專業(yè)和服務范圍一致。 第十條 工程咨詢單位應當建立健全咨詢質量管理制度，建立和實行咨詢成果質量、成果文件審核等崗位人員責任制。

　　第十一條 工程咨詢單位應當和委托方訂立書面合同，約定各方權利義務并共同遵守。合同中應明確咨詢活動形成的知識產(chǎn)權歸屬。

　　第十二條 工程咨詢實行有償服務。工程咨詢服務價格由雙方協(xié)商確定，促進優(yōu)質優(yōu)價，禁止價格壟斷和惡意低價競爭。

　　第十三條 編寫咨詢成果文件應當依據(jù)法律法規(guī)、有關發(fā)展建設規(guī)劃、技術標準、產(chǎn)業(yè)政策以及政府部門發(fā)布的標準規(guī)范等。

　　第十四條 咨詢成果文件上應當加蓋工程咨詢單位公章和咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)專用章。

　　工程咨詢單位對咨詢質量負總責。主持該咨詢業(yè)務的人員對咨詢成果文件質量負主要直接責任，參與人員對其編寫的篇章內容負責。

　　實行咨詢成果質量終身負責制。工程咨詢單位在開展項目咨詢業(yè)務時，應在咨詢成果文件中就符合本辦法第十三條要求，及獨立、公正、科學的原則作出信用承諾。工程項目在設計使用年限內，因工程咨詢質量導致項目單位重大損失的，應倒查咨詢成果質量責任，并根據(jù)本辦法第三十、三十一條進行處理，形成工程咨詢成果質量追溯機制。

　　第十五條 工程咨詢單位應當建立從業(yè)檔案制度，將委托合同、咨詢成果文件等存檔備查。

　　第十六條 承擔編制任務的工程咨詢單位，不得承擔同一事項的評估咨詢任務。

　　承擔評估咨詢任務的工程咨詢單位，與同一事項的編制單位、項目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關系或者負責人為同一人的重大關聯(lián)關系。

第三章 從業(yè)人員管理

　　第十七條 國家設立工程咨詢(投資)專業(yè)技術人員水平評價類職業(yè)資格制度。通過咨詢工程師(投資)職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書的人員，表明其已具備從事工程咨詢(投資)專業(yè)技術崗位工作的職業(yè)能力和水平。

　　取得咨詢工程師(投資)職業(yè)資格證書的人員從事工程咨詢工作的，應當選擇且僅能同時選擇一個工程咨詢單位作為其執(zhí)業(yè)單位，進行執(zhí)業(yè)登記并取得登記證書。

　　第十八條 咨詢工程師(投資)是工程咨詢行業(yè)的核心技術力量。工程咨詢單位應當配備一定數(shù)量的咨詢工程師(投資)。

　　第十九條 國家發(fā)展改革委和人力資源社會保障部按職責分工負責工程咨詢(投資)專業(yè)技術人員職業(yè)資格制度實施的指導、監(jiān)督、檢查工作。中國工程咨詢協(xié)會具體承擔咨詢工程師(投資)的管理工作，開展考試、執(zhí)業(yè)登記、繼續(xù)教育、執(zhí)業(yè)檢查等管理事務。

　　第二十條 執(zhí)業(yè)登記分為初始登記、變更登記、繼續(xù)登記和注銷登記四類。

　　申請登記的人員，應當選擇已通過在線平臺備案的工程咨詢單位，按照本辦法第七條劃分的專業(yè)申請登記。申請人最多可以申請兩個專業(yè)。

　　第二十一條 申請人登記合格取得《中華人民共和國咨詢工程師(投資)登記證書》和執(zhí)業(yè)專用章，登記證書和執(zhí)業(yè)專用章是咨詢工程師(投資)的執(zhí)業(yè)證明。登記的有效期為 3 年。

第四章 行業(yè)自律和監(jiān)督檢查

　　第二十二條 工程咨詢單位應具備良好信譽和相應能力。國家發(fā)展改革委應當推進工程咨詢單位資信管理體系建設，指導監(jiān)督行業(yè)組織開展資信評價，為委托單位擇優(yōu)選擇工程咨詢單位和政府部門實施重點監(jiān)督提供參考依據(jù)。

　　第二十三條 工程咨詢單位資信評價等級以一定時期內的合同業(yè)績、守法信用記錄和專業(yè)技術力量為主要指標，分為甲級和乙級兩個級別，具體標準由國家發(fā)展改革委制定。

　　第二十四條 甲級資信工程咨詢單位的評定工作，由國家發(fā)展改革委指導有關行業(yè)組織開展。

　　乙級資信工程咨詢單位的評定工作，由省級發(fā)展改革委指導有關行業(yè)組織開展。

　　第二十五條 開展工程咨詢單位資信評價工作的行業(yè)組織，應當根據(jù)本辦法及資信評價標準開展資信評價工作，并向獲得資信評價的工程咨詢單位頒發(fā)資信評價等級證書。

　　第二十六條 工程咨詢單位的資信評價結果，由國家和省級發(fā)展改革委通過在線平臺和“信用中國”網(wǎng)站向社會公布。行業(yè)自律性質的資信評價等級，僅作為委托咨詢業(yè)務的參 考。任何單位不得對資信評價設置機構數(shù)量限制，不得對各類工程咨詢單位設置區(qū)域性、行業(yè)性從業(yè)限制，也不得對未參加或未獲得資信評價的工程咨詢單位設置執(zhí)業(yè)限制。

　　第二十七條 國家和省級發(fā)展改革委應當依照有關法律法規(guī)、本辦法及有關規(guī)定，制訂工程咨詢單位監(jiān)督檢查計劃，按照一定比例開展抽查，并及時公布抽查結果。監(jiān)督檢查內容主要包括：

　　(一)遵守國家法律法規(guī)及有關規(guī)定的情況;

　　(二)信息備案情況;

　　(三)咨詢質量管理制度建立情況;

　　(四)咨詢成果質量情況;

　　(五)咨詢成果文件檔案建立情況;

　　(六)其他應當檢查的內容。

　　第二十八條 中國工程咨詢協(xié)會應當對咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)情況進行檢查。檢查內容包括：

　　(一) 遵守國家法律法規(guī)及有關規(guī)定的情況;

　　(二) 登記申請材料的真實性;

　　(三) 遵守職業(yè)道德、廉潔從業(yè)情況;

　　(四) 行使權利、履行義務情況;

　　(五) 接受繼續(xù)教育情況;

　　(六) 其他應當檢查的情況。

　　第二十九條 國家和省級發(fā)展改革委應當對實施行業(yè)自律管理的工程咨詢行業(yè)組織開展年度評估，提出加強和改進自律管理的建議。對評估中發(fā)現(xiàn)問題的，按照本辦法第三十二條處理。

第五章 法律責任

　　第三十條 工程咨詢單位有下列行為之一的，由發(fā)展改革部門責令改正;情節(jié)嚴重的，給予警告處罰并從備案名錄中移除;已獲得資信評價等級的，由開展資信評價的組織取消其評價等級。觸犯法律的，依法追究法律責任。

　　(一)備案信息存在弄虛作假或與實際情況不符的;

　　(二)違背獨立公正原則，幫助委托單位騙取批準文件和國家資金的;

　　(三)弄虛作假、泄露委托方的商業(yè)秘密以及采取不正當競爭手段損害其他工程咨詢單位利益的;

　　(四)咨詢成果存在嚴重質量問題的;

　　(五)未建立咨詢成果文件完整檔案的;

　　(六)偽造、涂改、出租、出借、轉讓資信評價等級證書的;

　　(七)弄虛作假、提供虛假材料申請資信評價的;

　　(八)弄虛作假、幫助他人申請咨詢工程師(投資)登記的;

　　(九)其他違反法律法規(guī)的行為。

　　對直接責任人員，由發(fā)展改革部門責令改正，或給予警告處罰;涉及咨詢工程師(投資)的，按本辦法第三十一條處理。

　　第三十一條 咨詢工程師(投資)有下列行為之一的，由中國工程咨詢協(xié)會視情節(jié)輕重給予警告、通報批評、注銷登記證書并收回執(zhí)業(yè)專用章。觸犯法律的，依法追究法律責任。

　　(一)在執(zhí)業(yè)登記中弄虛作假的;

　　(二)準許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的;

　　(三)涂改或轉讓登記證書和執(zhí)業(yè)專用章的;

　　(四)接受任何影響公正執(zhí)業(yè)的酬勞的。 第三十二條 行業(yè)組織有下列情形之一的，由國家或省級發(fā)展改革委責令改正或停止有關行業(yè)自律管理工作;情節(jié)嚴重的，對行業(yè)組織和責任人員給予警告處罰。觸犯法律的，依法追究法律責任。

　　(一)無故拒絕工程咨詢單位申請資信評價的;

　　(二)無故拒絕申請人申請咨詢工程師(投資)登記的; (三)未按規(guī)定標準開展資信評價的; (四)未按規(guī)定開展咨詢工程師(投資)登記的; (五)伙同申請單位或申請人弄虛作假的; (六)其他違反法律、法規(guī)的行為。 第三十三條 工程咨詢行業(yè)有關單位、組織和人員的違法違規(guī)信息，列入不良記錄，及時通過在線平臺和“信用中國”網(wǎng)站向社會公布，并建立違法失信聯(lián)合懲戒機制。

第六章 附則

　　第三十四條 本辦法所稱省級發(fā)展改革委是指各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委。

　　第三十五條 本辦法由國家發(fā)展改革委負責解釋。

　　第三十六條 本辦法自 2017 年 12 月 6 日起施行?！豆こ套稍儐挝毁Y格認定辦法》(國家發(fā)展改革委 2005 年第 29 號令)、《國家發(fā)展改革委關于適用〈工程咨詢單位資格認定辦法〉有關條款的通知》(發(fā)改投資〔2009〕620 號)、《咨詢工程師(投資)管理辦法》(國家發(fā)展改革委 2013 年第 2 號令)同時廢止。