投資顧問資格證考試條件

證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是，提供證券投資建議，收取服務(wù)報(bào)酬，其功能是輔助投資者進(jìn)行投資決策，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。

從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)條件主要有

1、被證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或者資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用；

2、具有本科以上學(xué)歷；

3、具有兩年從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；

4、未受過刑罰和被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者。

申請(qǐng)證券期貨投資咨詢從業(yè)資格條件主要有

1、分別從事證券或期貨咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專業(yè)人員；

2、同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專業(yè)人員；

3、注冊(cè)資本100萬；

4、具有健全的內(nèi)部管理制度。

申請(qǐng)執(zhí)業(yè)

取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)人員，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)由所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向所在地方證管辦提出申請(qǐng)，地方證管辦審核通過后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審批；準(zhǔn)予執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

從業(yè)規(guī)范

1、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體舉辦的薦股“擂臺(tái)賽”，模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目；

2、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義，做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存3年；

3、證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)證券分析師；

4、證券投資顧問應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份，財(cái)產(chǎn)與收入狀況，證券投資經(jīng)驗(yàn)，投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書面或電子文件形式之一記載和保存。

5、要告知客戶相關(guān)基本信息，包括公司地址、公司名稱、地址、聯(lián)系方式等，以及投資顧問的姓名和登記編碼；

6、應(yīng)告知客戶投資顧問的內(nèi)容和方式；

7、應(yīng)告知客戶，投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)。

8、投資證券投資顧問不得代客戶做出證券投資決策。

從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)